范文无忧网交易押题卷一（答案）
单选题
1证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）。
A风险性
B收益性
C市场性
D流动性
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：1
2认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，因此，从内容上看，认购权证具有（）的性质。
A股权
B基金
C债权
D期权
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：3
3信用交易是投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A证券经纪商
B投资者保护基金
C证券交易所
D证券登记结算公司
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：6
4设立证券公司，应当具备的条件中不包括（）。
A有符合法律、行政法规规定的公司章程
B董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
C证券公司净资产不低于人民币二亿元
D有完善的风险管理和内部控制制度
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：8
5证券市场的有效性包含两个方面的要求，即证券市场的（）。
A透明度和低成本
B透明度和高效率
C高效率和低风险
D高效率和低成本
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：12
6上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定（）。
A完全不一致
B有较大差异
C大致相同
D完全一致
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：14
7下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。
A会员通过交易单元可获取实时及盘后交易回报
B会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司等机构使用
C交易单元的交易权限不包括大宗交易
D会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：18
8按（ ）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
A交易场所
B账户用途
C开户机构
D交易时间
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：23
9证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（ ）直接受理。
A证券公司
B商业银行
C中国结算公司上海分公司和深圳分公司
D中国结算公司境外B股结算会员
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：24
10下列关于证券买卖申报数量的说法，错误的是（）。
A在沪、深交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股（份）或其整数倍 B在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以1000张或其整数倍进行申报 C在上海证券交易所，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手
D在深圳证券交易所，股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份） 参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：中 教材页码：30
12根据上海证券交易所现行制度规定，采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。
A9:30
B9:15-9:25
C9:00-9:15
D9:25-9:30
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：中 教材页码：37
13证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的（）。
A2.8‰
B2.5‰
C2‰
D3‰
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：43
14在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中，（）系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A证券交易所
B指定商业银行
C证券公司
D中国结算公司
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：47
15关于回转交易，下列说法错误的是（）。
A目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券和B股都可以进行回转交易
C在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
D回转交易是指买入的证券，经确认成交后，在完成交收前卖出的交易
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：54
16中小企业板块上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量
B最近6个月公司的对外担保情况
C最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况
D至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施以及有关工作进展情况
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：中 教材页码：57
17某股票进行配股，除权日前收盘价为10元，配股方案是10配6，配股价为6元，其除权报价是（）。
A8.5元
B7.5元
C9元
D8元
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：59
18我国证券交易所证券指数的编制遵循（）原则。
A简便易用
B高效正确
C公平及时
D公开透明
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：63
19按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司股份总数的（）。
A15%
B20%
C10%
D5%
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：69
20目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（）管理。
A以每个客户的名义单独立户
B采取银证转账的方式
C投资金额大小分类设置账户
D实名制
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：75
21境内自然人申请开立B股账户，需先开立（）。
AA股资金账户
BB股资金账户
CA股证券账户
DH股账户
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：82
22客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的（），查验《网上交易协
议书》填写的准确性和完整性。
A资金账户卡和指定商业银行的借记卡
B身份证件和资金账户卡
C证券账户卡和资金账户卡
D身份证件和指定商业银行借记卡
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：94
23客户到指定商业银行营业网点办理资金存管制定商业银行确认手续时，客户需输入（）。 A证券交易密码和结算账户密码
B证券交易密码和证券资金账户密码
C证券资金账户密码
D证券结算账户密码和证券资金账户密码
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：98
24自助交割是指客户凭（）在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。
A银行存折和密码
B有效身份证和密码
C资金卡和密码
D证券账户卡和密码
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：104
25客户招揽中，集中性市场营销策略又称为（），是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A差异性策略
B无差异性策略
C密集性策略
D分散性策略
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：121
26营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是（）。
A售中服务
B售前服务
C预售服务
D售后服务
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：127
27以下不属于证券经纪业务中禁止行为的有（）。
A向客户保证收益
B在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券
C将客户的资金和证券借与他人
D以低于客户委托的买入价格买进股票
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：139
28从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，股票网上发行主要是采用了（）制度。
A向二级市场投资者市场配售
B客户交易结算资金独立存管
C新股发行现金申购
D累计投标询价
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：147
29上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
A证券交易所的交易系统
B证券公司柜台交易系统
C结算银行的资金清算系统
D中国结算公司的交易清算系统
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：150
30根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是（）。
AA股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管
BA股的配股权证既不挂牌交易，也不允许转托管
CA股的配股权证挂牌交易，但不允许转托管
DA股的配股权证可挂牌交易，也允许转托管
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：152
31ETF的基金管理人（）方式发售基金份额。
A只能通过网上
B可通过网上和网下
C只能通过网下
D只能通过柜台
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：165
32根据中国证券业务协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。
A5亿
B8亿
C9亿
D10亿
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：172
33证券公司可以委托（）进行证券投资管理。
A商业银行理财部门
B信托公司理财部门
C其他证券公司的自营部门
D具备证券资产管理业务资格的其他证券公司
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：181
34从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比，证券公司自营买卖业务的首要特点表现为（）。
A决策的自主性
B交易的风险性
C收益的不稳定性
D信息的公开性
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：183
35按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A50%
B80%
C30%
D10倍
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：186
36以下属于明文列示的内幕交易行为的有（）。
A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C非法获取内幕信息的人利用内幕信息建议他人买卖证券
D证券公司将自营业务与代理业务混合操作
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：189
37证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）。
A非参与企业服务的人员不得打听内幕消息
B参与上市公司实地调研的人员不得向自营部门提供调研报告
C为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
D严禁证券从业人员炒卖和炒买股票
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：193
38下列说法正确的是（）。
A限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券
B证券公司开展资产管理业务，应由客户自行承担投资风险
C证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
D不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，并与自有资产相互独立
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：197
39证券公司设立集合资产管理计划在取得核准并启动推广工作，应在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A90
B15
C60
D30
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：201
40证券公司应在定向资产管理合同终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。
A15
B20
C30
D60
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：205
41（）应对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控。
A证券交易所
B资产托管机构
C中国证监会
D证券登记结算机构
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：208
42证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是（）。
A证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
B资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C集合资产管理计划名称
D证券公司名称-集合资产管理计划名称
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：212
43集合计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订集合计划资产托管协议。
A委托人与托管人
B委托人与管理人
C管理人与托管人
D委托人与经纪人
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：219
44（）不可用于证券公司的自营业务。
A证券公司的自有资金
B证券公司发行公司债券筹集的长期资金
C证券公司发行新股所筹集的资金
D集合资产管理计划筹集的资金
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：222
45证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。 A15日
B30日
C60日
D45日
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：225
46证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A董事会
B业务执行部门
C业务决策机构
D分支机构
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：232
47融资融券业务中，（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A融资专用资金账户
B信用交易资金交收账户
C客户信用资金台账
D客户信用资金账户
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：234
48融资融券业务中，标的证券为ETF的，近3个月内的日平均资产规模不低于（）。 A50亿元
B20亿元
C10亿元
D5亿元
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：243
49证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票的总市值的（）。
A5%
B20%
C10%
D35%
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：253
50证券公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在（）开立转融通专用资金账户。 A证券公司
B证券交易所
C商业银行
D证券登记结算机构
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：258
51上海证券交易所某国债面值100元，成交的回购交易为年收益率2%，回购天数为91天，不考虑手续费，购回价格为（）元。
A100.70
B100.60
C100.40
D100.50
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：266
52全国银行间债券市场质押式回购参与者不包括（）。
A经中国人民银行批准设立的外国银行办事处
B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
D在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：268
53全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。 A到期交易净价应等于首期交易净价
B到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价
C到期交易净价应大于首期交易净价
D到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：272
54根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A证券结算风险基金
B上海证券交易所
C守约方
D投资者保护基金
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：中 教材页码：275
55（）为全国银行间债券市场债券回购业务参与者的报价、交易提供中介及信息服务。 A中央结算公司
B中国人民银行
C全国银行间同业拆借中心
D交易所
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：279
56根据现行规定，下列关于送股登记的说法正确的是（）。
A证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
C证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
D证券交易所根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
参考答案：C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：286
57下列有关清算和交收的表述中，错误的是（）。
A在清算阶段，不发生证券和资金的实际转移
B交收确认结算参与人的债权债务关系
C通过交收完成证券与资金的收付
D清算是交收的基础和保证
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：289
58以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是（）。
A货银对付制度可防范本金风险
B通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收
C货银对付制度是“一手交钱、一手交货”
D目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度
参考答案：D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：291
59根据中国结算公司的相关规定，A股的最终交收时点为（）。
AT日16:00
BT+1日16:00
CT日15:00
DT+1日15:00
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：295
60下列不属于证券结算风险的是（）。
A操作风险
B市场风险
C信用风险
D法律风险
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：298
多选题
61以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（）。
A证券交易是证券发行的前提
B证券发行与证券交易互为促进
C成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系
D证券发行制约证券交易的供求变化
参考答案：B D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：1
62关于股票交易，以下说法正确的有（）。
A股票的柜台交易是非法行为
B在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
C股票交易可以不在证券交易所中进行
D柜台交易是大宗交易的唯一类型
参考答案：B C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：3
63证券交易所的组织形式有（）。
A政府特许组织
B事业法人组织
C会员制
D公司制
参考答案：C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：9
64我国证券登记结算机构应履行的职能包括（ ）。
A证券的存管和过户
B证券账户、结算账户的设立和管理
C依法提供与证券登记结算业务有关的查询服务
D证券和资金的清算交收及相关管理
参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：10
65指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，指令驱动的特点包括（）。 A投资者买卖证券都以做市商为对手
B证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
C证券成交价格的形成由做市商决定
D投资者买卖证券的对手是其他投资者
参考答案：B D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：12
66下列属于证券交易所对违反规定的会员所给予的纪律处分措施是（）。
A取消会员资格
B对证券公司负责人给予行政处分
C暂停或限制交易
D在会员范围内通报批评
参考答案：A C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：16
67根据深圳证券交易所提供的交易系统服务的功能，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源（）。
A申报买卖指令
B股指期货交易即时行情
C证券交易即时行情
D实时及盘后交易回报
参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：19
68证券存管是指证券公司将（）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代位处理有关证券权益事务的行为。
A法人股股东持有的股权证明
B债权人持有的债权证明
C自身持有的证券
D投资者交给其保管的证券
参考答案：C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：25
69以委托单为例，委托指令的基本要素包括以下哪些（）。
A价格
B时间
C买卖方向
D证券账号
参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：29
70在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）。
A按委托时间的先后次序来申报
B自营买卖优先申报
C自行完成对冲交易
D客户委托买卖优先申报
参考答案：B C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：35
71按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有（）。
A未作特别处理的A股
B基金类证券
CST股票
D*ST股票
参考答案：A B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：40
72按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有（）。
A国债现货
B国债回购
C企业债现货
D可转化债券
参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：44
73上市公司有下列（）情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理。
A最近2年连续亏损
B公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C因财务会计报告中存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁
参考答案：A C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：55
74对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所的规定( )。 A交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B停牌期间，可以继续申报
C停牌期间，可以撤消申报
D复牌时对申报进行连续竞价
参考答案：A B C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：58
75固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。
A交易商之间的交易
B交易商与客户之间的交易
C客户与客户之间的交易
D交易商与交易所之间的交易
参考答案：A B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：61
76限制证券账户交易的措施包括（）。
A禁止撤指定、转托管
B限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）
C限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）
D限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
参考答案：B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：68
77证券经纪商有义务为客户保守秘密，保密的具体内容包括（）。
A客户开户的基本情况
B客户委托的有关事项
C客户资金账户中的资金余额
D客户股东账户中的库存证券情况
参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：73
78经纪业务运营管理的的主要内容包括（）。
A账户管理
B清算交割
C财务顾问服务
D投资者教育与适当性管理
参考答案：A B D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：80
79客户开立资金账户必须签署（）等文件。
A《证券交易委托代理协议》
B《买者自负承诺函》
C《客户资金存管合同》
D《风险揭示书》
参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：91
80自然人客户申请撤销指定交易，须持（）到营业部柜台办理。
A指定交易协议书
B有效身份证明
C资金账户卡
D证券账户卡
参考答案：B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：100
81证券投资顾问不得（）。
A向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考
B通过广播、电视、网络等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 C代客户作出投资决策
D同时注册为证券分析师
参考答案：B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：112
82下列属于证券经纪业务附加服务的是（）。
A证券交易通道服务
B理财顾问服务
C资产管理服务
D证券投资咨询服务
参考答案：B D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：126
83目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。
A证券交易所的监督
B中国证监会的监督
C证券公司的内部控制
D中国证监会派出机构的监督
参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：139
84关于新股网上定价发行，下列说法正确的有（）。
A在新股网上定价发行方式下，发行价格是事先确定的
B新股网上定价发行与新股网上竞价发行在认购成功者的确认方式上不同
C在新股网上定价发行方式下，发行价格由证券交易所根据认购情况确定
D新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票
参考答案：A B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：146
85以下有关上网定价发行的表述中，错误的有（）。
A验资结束后当天，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号
B发行人应当向验资机构支付验资费用
C申购当日进行验资及配号
D商业银行对申购资金出具验资报告
参考答案：C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：148
86申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（）重合。
A年报公布日
B增发的权益登记日
C配股的权益登记日
D股东大会召开日
参考答案：B C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：151
87关于中国结算公司的网络投票，以下说法正确的是（）。
A中国结算公司对投资者办理身份验证收取一定的费用
B中国结算公司对投资者进行网络投票不收取任何费用
C投资者办理身份验证遵循“先注册、后激活”的程序
D中国结算公司的网络投票系统基于互联网
参考答案：B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：157
88关于可转换债券转股，下列说法正确的有（）。
A债转股时，转股申报不得撤销
B债转股的申报方向为买入
C可转债的买卖申报优于转股申报
D可转债的转股申报优于买卖申报
参考答案：A C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：169
89证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
A协助办理开户手续
B提供期货行情信息、交易设施
C代理客户进行期货交易
D代期货公司、客户收付期货保证金
参考答案：A B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：179
90在证券自营业务建立运作流程方面，证券公司应重点加强（）。
A投资时机的选择
B投资规模的控制
C自营库存变动的控制
D投资品种的选择
参考答案：B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：185
91根据证券法的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到下列处罚
（）。
A没收违法所得
B罚款
C撤销相关业务许可
D追究刑事责任
参考答案：A B C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：195
92证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。
A业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
C业务人员具有硕士以上的学位
D业务人员具有证券从业资格
参考答案：B C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：198
93下列选择中，属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的有（）。
A出具资产托管报告
B出具资产管理报告
C执行证券公司的清算指令
D执行证券公司的投资指令
参考答案：A C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：202
94在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。
A委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
B通过报刊推广集合资产管理计划
C通过广播推广集合资产管理计划
D自行推广集合资产管理计划
参考答案：A D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：211
95在集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括（）。
A最低收益承诺
B收益分配方案
C收益的构成
D收益分配原则
参考答案：B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：220
96证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（）。
A风险识别、评估与控制体系
B决策与授权体系
C管理制度
D操作流程
参考答案：A B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：232
97根据《证券公司融资融券业务管理办法》，对（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。 A证券投资经验不足
B缺乏风险承担能力
C交易结算资金未纳入第三方存管
D在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足2年
参考答案：A B C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：235
98客户融券卖出后，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A以借还借
B现金抵券
C买券还券
D直接还券
参考答案：C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：242
99在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法不正确的是（）。
A客户维持担保比例不得低于150%
B客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%
C维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
D维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券之间的比例
参考答案：A B C 测试方向：常识题 难易程度：中 教材页码：247
100业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。
A资产流动性不足
B净资本规模和比例不符合监管规定
C盈利能力下降
D业务管理风险加大
参考答案：A B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：251
101目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所为（）。
A商业银行柜台
B上海证券交易所
C深圳证券交易所
D全国银行间同业拆借中心
参考答案：B C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：265
102关于证券交易所质押式回购交易的程序，下列说法正确的是（）。
A在交易所回购交易申报中，融券方申报方向为买入
B成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算、交收
C在回购到期时的反向交易中融券方处于买入债券的地位
D到期反向成交时，无需进行申报，由交易所电脑系统自动生成一条反向成交记录 参考答案：B D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：267
103下列对债券买断式回购描述正确的是（）。
A债券在协议期内可由逆回购方自由支配
B逆回购方在协议期内不能动用债券
C债券的所有权随交易的发生而转移
D债券的所有权并未随交易的发生而转移
参考答案：A C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：271
104全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由（）制定。
A中国证券登记结算公司
B全国银行间同业拆借中心
C中央结算公司
D沪深证券交易所
参考答案：B C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：273
105关于标准券折算率计算公式的确定，下列表述中正确的有（）。
A当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用
B标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生
C“倒挂”是由于标准券折算率设计不合理或债券市场价格剧烈波动，导致债券市值小于其标准券金额的现象
D在计算标准券折算率过程中，相关参数取值越谨慎越好
参考答案：A B C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：277
106关于证券交易所买断式回购到期购回结算，下列表述正确的是（）。
A中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
B结算参与人申报不履约后，其相应的履约金不予退还，交收义务仍在
C中国结算公司上海分公司接受对同一笔买断式回购交易的多次申报，但以最后一次申报为准
D结算参与人多笔应收、应付可轧差处理，但同一笔交易不拆分交收
参考答案：A C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：282
107我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（）。
AT+1滚动交收
BT+0滚动交收
CT+3滚动交收
DT+2滚动交收
参考答案：A C 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：290
108以下关于结算备付金账户计息的表述，错误的是（）。
A计息期间遇到中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司将分段计算利息
B结算备付金账户按照金融同业活期存款计息
C结算备付金账户结息日为每季度第二个月的20日
D结算备付金账户应计利息于结息日单独支付给结算参与人，不再滚入本金
参考答案：A C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：292
109证券结算包括（）。
A对盘
B登记
C清算
D交收
参考答案：C D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：294
110关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）。
A目前我国证券交易实行全额担保金制度，因此证券登记结算机构不会发生流动性风险 B结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
C在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
D操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误等原因致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
参考答案：B D 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：298
判断题
111新中国证券交易市场的建立始于1986年。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：1
112根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：5
113若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：8
114根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强势有效市场和弱势有效市场。 A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：12
115我国证券交易所的交易席位可以自由转让和出租。
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：18
116一般意义上，证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：25
117目前，我国只有在卖出证券时才有零数委托。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：29
118根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同方向、同价位申报竞价依照申报时间决定优先顺序。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：37
119客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：43
120根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。 A正确
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：58
121上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：63
122证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：71
123在证券经纪业务中，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：78
124证券账户管理除了证券账户的开立外，还涉及到证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：82
125自然人申请证券账户注销，需提交没有证券余额的证券账户卡。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：87
126客户到营业部柜台提出网上交易申请，需签署《网上交易协议书》，营业部经办人和负责人应分别在《网上交易协议书》上签名或盖章。
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：94
127一般情况下，柜台不允许在客户打印的对账单上加盖营业部业务用章。
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：104
128证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况、对客户进行分类管理 A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：106
129营销人员使用的宣传材料应当由证券公司同意制作，不得提供虚假信息，误导投资者。 A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：118
130在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。
A正确
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：123
131证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监督处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：132
132中国证监会及其派出机构是证券经纪业务的一线监管机构。
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：140
133根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。 A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：148
134股东配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：152
135对于开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、债券转指定相同。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：159
136在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金托管人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：166
137根据我国相关规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束后3个月内，方可转换为公司股票。
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：169
138在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：173
139根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，需委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证监会推荐挂牌。
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：175
140证券公司可以委托具备自营业务资格的其他证券公司进行证券投资管理。
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：181
141根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：192
142客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：234
143客户应当在与证券公司签订《融资融券合同》时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：241
144在融资融券过程中，客户维持担保比例不得低于150%，当客户维持担保比例低于150%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：247
145上海证券交易所区分国债和企业债回购，深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：266
146目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行，城市商业银行和烟台住房储蓄银行。
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：268
147在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：中 教材页码：273
148全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：279
149证券交易所买断式回购到期购回日日终，中国结算公司上海分公司将对融券方足额标的国债进行冻结处理；若不足额，则判定融券方参与人违约。
A正确
B错误
参考答案：A 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：282
150如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户。
A正确
B错误
参考答案：B 测试方向：常识题 难易程度：易 教材页码：297